Konsolidieren Sie die Quelldaten
Führen Sie relevante CCP-, Depotbank- und Gegenparteiinformationen in einem konsistenten Prozess zusammen. Bewahren Sie die Quelle und den Zeitraum auf, auf den sich jede Zahl bezieht.
Margin & Sicherheiten
Automatisierung des Workflows für Margin- & Sicherheitenabgleiche
Konsolidieren Sie CCP-, Depotbank- und Gegenparteidaten. Überprüfen Sie Abgleichsabweichungen, verfolgen Sie Ausnahmen und steuern Sie die Margin-Freigabe mit iQ + NextBrain.
DIE HERAUSFORDERUNG
Wie stimmen Sie Margin-Informationen ab, ohne die Quelle, die Abweichung oder den Besitzer zu verlieren?
Margin- und Sicherheiten-Teams arbeiten mit strukturierten Feeds, Abrechnungen und Mitteilungen aus mehreren Quellen. Unterschiede zwischen externen und internen Zahlen müssen untersucht, zugeordnet und gelöst werden. Wenn Abstimmung und Freigabe über separate Dateien und Posteingänge erfolgen, ist es schwieriger, die aktuelle Position zu erklären und jede offene Differenz nachzuverfolgen.
VON DATEN ZUR ENTSCHEIDUNG
Ein nachvollziehbarer und bewertbarer Prozess.
Identifizieren und untersuchen Sie Abweichungen
Vergleichen Sie die konsolidierten Daten mit den internen Zahlen unter Verwendung vereinbarter Abgleichregeln. Leiten Sie Unterschiede und ungewöhnliche Bewegungen an die verantwortliche Person weiter.
Überprüfen und freigeben
Verfolgung von Untersuchung, Genehmigung und Bestätigung. Halten Sie unterstützende Nachweise und ungeklärte Punkte während des gesamten Workflows sichtbar.
Ausgangsdaten
- CCP- und Verwahrstelleninformationen
- Hinweise von Gegenparteien und interne Zahlen
- Abgleichregeln und Überprüfungsverantwortlichkeiten
Bewertbare Entscheidungen
- Abstimmungsunterbrechungen
- Prioritäten der Untersuchung
- Überprüfung und Freigabe
Technologie im Dienst des Problems
NextBrain unterstützt die Interpretation und Konsolidierung von strukturierten und unstrukturierten Eingaben. iQsuite führt Ausnahmen durch Eigentum, Überprüfung und Freigabe. Die Übersicht beschreibt auch einen Ausblick auf potenzielle Anrufe und Finanzierungsbedarfe; diese Nutzung erfordert geeignete Daten und eine Projektdaten-Validierung.
iQ WORKFLOW + NEXTBRAIN AI
Ein vernetzter Workflow mit überprüfbarer Verantwortung
WORKFLOW-ANWENDUNGSFALL
Margin- und Sicherheitenabstimmung
Das operative Problem
Margin- und Sicherheiteninformationen kommen von zentralen Gegenparteien (CCPs), Depotbanken und Gegenpartei-Mitteilungen, über Feeds und Dokumente. Teams müssen die Zahlen abgleichen, Abweichungen untersuchen und eine konsistente Position zur Überprüfung vorbereiten.
Der vorgeschlagene Workflow
Konsolidieren Sie die Eingaben, gleichen Sie sie mit internen Zahlen ab und leiten Sie Abstimmungsabweichungen zur Überprüfung und Freigabe weiter. Eine vorausschauende Ansicht potenzieller Calls und Finanzierungsbedarfe unterstützt die operative Planung.
- Bringen Sie relevante Quellaufzeichnungen in einen konsolidierten Abstimmungsprozess ein.
- Zeigen Sie Unterbrechungen und ungewöhnliche Bewegungen für die verantwortliche Person auf.
- Überprüfung, Genehmigung und Bestätigung von Aufzeichnungen durch den Workflow.
Was zu bewerten ist. Bewerten Sie die Richtigkeit der Abstimmung, ungelöste Unterbrechungen, Vollständigkeit der Quellen und den Überprüfungsaufwand. Prognosen und Finanzierungsannahmen müssen für den vorgesehenen Betriebsprozess validiert werden.
Den Abgleichungsumfang vor der Automatisierung festlegen
Definieren Sie die externen und internen Aufzeichnungen, die verglichen werden sollen, die Abgleichungsregeln und den Punkt, an dem eine Abweichung eine Ausnahme darstellt. Halten Sie bestätigte Ausgangswerte von zukunftsorientierten Schätzungen getrennt und legen Sie fest, wer das Ergebnis überprüft und genehmigt.
Branchenspezifischer Kontext: ISDA beschreibt die Portfolioabstimmung als die Angleichung von Handelsdetails, Exposures und Sicherheitskonten zur Identifizierung von Abweichungen, die überprüft werden müssen. ISDA-Operationale Praktiken zum Sicherheitenmanagement ↗
Quelle: iQ + NextBrain FS&I Lösungsübersicht · September 2026 · v1.0
Den Nutzen bewerten
Beurteilen Sie die Übereinstimmungsgenauigkeit, die Vollständigkeit der Quelle, ungelöste Abweichungen und die aufgewendete Zeit zur Untersuchung von Ausnahmen. Vergleichen Sie dies mit dem aktuellen Prozess für dieselben Datensätze und unterscheiden Sie abgeglichene Zahlen von Prognosen.
Fragen zu dieser Lösung
Was ist Margin- und Sicherheitenabgleich?
Es vergleicht relevante Expositionen, Salden und Datensätze, um Unterschiede zu identifizieren, die überprüft werden müssen. Der vorgeschlagene Arbeitsablauf bringt Quelldaten, Abweichungen, Verantwortlichkeiten und Freigaben in einem Prozess zusammen.
Welche Datenquellen können in den Margin-Abgleich einbezogen werden?
Relevante Eingaben können CCP- und Depotbankinformationen sowie Mitteilungen von Gegenparteien umfassen, sowohl über Datenfeeds als auch Dokumente. Spezifische Verbindungen, Datenabdeckung und Abgleichsregeln werden während der Abgrenzung Vereinbarung getroffen.
Muss jeder Datensatz manuell bearbeitet werden?
Abstimmungsunterbrechungen und ungewöhnliche Bewegungen werden zur Überprüfung weitergeleitet. Die Kriterien für die automatisierte Verarbeitung und menschliche Eingriffe müssen für den Prozess konfiguriert und bewertet werden.
Überweist das System automatisch Sicherheiten oder Finanzmittel?
Diese Seite beschreibt Datenverarbeitung, Abstimmung und kontrollierte Überprüfung. Sie beansprucht keine automatische Durchführung von Sicherheitenübertragungen oder Finanztransaktionen.
Workflow-Automatisierung
Verwandte Probleme, die Sie erkunden können
Der nächste Schritt beginnt mit einer guten Frage.
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