Consolider les enregistrements sources
Intégrer les informations pertinentes des CCP, des dépositaires et des contreparties dans un processus cohérent. Préserver la source et la période à laquelle chaque chiffre se rapporte.
Marge et Garanties
Automatisation du flux de travail de rapprochement de marge et de garanties
Consolidez les données de CCP, de dépositaire et des contreparties. Examinez les écarts de rapprochement, suivez les exceptions et contrôlez la validation de la marge avec iQ + NextBrain.
LE DÉFI
Comment rapprochez-vous les informations de marge sans perdre la source, l’écart ou le responsable ?
Les équipes de marge et de collatéral travaillent avec des flux structurés, des relevés et des avis provenant de multiples sources. Les différences entre les chiffres externes et internes nécessitent une enquête, une prise de responsabilité et une résolution. Lorsque la réconciliation et la validation se font à travers des fichiers et des boîtes de réception séparés, il est plus difficile d'expliquer la situation actuelle et de suivre chaque écart en attente.
DES DONNÉES À LA DÉCISION
Une démarche compréhensible et évaluable.
Identifier et enquêter sur les écarts
Comparer les enregistrements consolidés avec les chiffres internes en utilisant des règles de correspondance convenues. Diriger les différences et les mouvements inhabituels vers la personne responsable.
Examiner et valider
Suivre l'investigation, l'approbation et l'attestation. Garder les preuves à l'appui et les éléments non résolus visibles tout au long du flux de travail.
Données de départ
- Informations sur le CCP et le dépositaire
- Avis des contreparties et chiffres internes
- Règles de correspondance et responsabilités de révision
Décisions à évaluer
- Interruptions de réconciliation
- Priorités de l'investigation
- Révision et approbation finale
La technologie au service du problème
NextBrain aide à l'interprétation et à la consolidation des données structurées et non structurées. iQsuite suit les exceptions à travers la propriété, la révision et l'approbation finale. La vue d'ensemble décrit également une perspective des appels et des besoins de financement potentiels ; cette utilisation nécessite des données appropriées et une validation au niveau du projet.
iQ WORKFLOW + NEXTBRAIN AI
Un flux de travail connecté avec révision responsable
CAS D'UTILISATION DU FLUX DE TRAVAIL
Rapprochement des marges et des garanties
Le problème opérationnel
Les informations sur les marges et les garanties proviennent des contreparties centrales (CCP), des dépositaires et des avis de contrepartie, à travers des flux et des documents. Les équipes doivent rapprocher les chiffres, examiner les écarts et préparer une position cohérente pour examen.
Le flux de travail proposé
Consolider les entrées, les faire correspondre avec les chiffres internes et acheminer les écarts de rapprochement pour examen et approbation. Une vue prospective des appels potentiels et des besoins de financement soutient la planification opérationnelle.
- Intégrer les enregistrements sources pertinents dans un processus de rapprochement consolidé.
- Mettre en évidence les ruptures et mouvements inhabituels pour la personne responsable.
- Révision des enregistrements, approbation et attestation via le flux de travail.
Ce qu'il faut évaluer. Évaluer la justesse du rapprochement, les ruptures non résolues, l'exhaustivité des sources et l'effort de révision. Les prévisions et hypothèses de financement doivent être validées pour le processus opérationnel prévu.
Convenir de la portée de la réconciliation avant d'automatiser
Définissez les registres externes et internes à comparer, les règles de correspondance et le point auquel une différence devient une exception. Gardez les chiffres source confirmés distincts des estimations prospectives, et convenez de qui révise et approuve le résultat.
Contexte industriel : ISDA décrit la réconciliation de portefeuille comme l’alignement des détails des transactions, des expositions et des soldes de garanties afin d’identifier les écarts nécessitant une révision. Pratiques opérationnelles de gestion des garanties ISDA ↗
Source : iQ + NextBrain FS&I Solution Overview · Septembre 2026 · v1.0
Comment évaluer la valeur
Évaluer la précision des correspondances, l'exhaustivité de la source, les écarts non résolus et le temps passé à examiner les exceptions. Comparer avec le processus actuel sur les mêmes enregistrements et distinguer les chiffres réconciliés des prévisions.
Questions sur cette solution
Qu'est-ce que la réconciliation des marges et des garanties ?
Elle compare les expositions, soldes et enregistrements pertinents pour identifier les différences nécessitant un examen. Le flux de travail proposé intègre les données sources, les écarts, la propriété et la validation en un seul processus.
Quelles sources de données peuvent être incluses dans la réconciliation des marges ?
Les entrées pertinentes peuvent inclure des informations des CCP et des dépositaires et des avis de contrepartie, à travers des flux et des documents. Les connexions spécifiques, la couverture des données et les règles de correspondance sont convenues lors de la définition de la portée.
Chaque enregistrement nécessite-t-il une manipulation manuelle ?
Les écarts de rapprochement et les mouvements inhabituels sont acheminés pour examen. Les critères pour le traitement automatisé et l'intervention humaine doivent être configurés et évalués pour le processus.
Le système transfère-t-il automatiquement les garanties ou le financement ?
Cette page décrit la gestion des données, le rapprochement et l'examen contrôlé. Elle ne prétend pas à l'exécution automatique des transferts de garanties ou des transactions financières.
Automatisation des Flux de Travail
Problèmes connexes que vous pouvez explorer
La prochaine étape commence par une bonne question.
Décrivez la décision difficile, les données disponibles et les contraintes à respecter. Nous examinerons ensemble l’adéquation de l’approche.